procedimiento
de adhesion
Procedimiento de adhesión para nuevas entidades al FOGAIN
¿Qué entidades deben adherirse al FOGAIN?
Deben adherirse obligatoriamente al FOGAIN, las Sociedades de Valores (SV), las Agencias de Valores (AV), las Sociedades Gestoras de Carteras (SGC), aquellas Sociedades Gestoras de Instituciones de Inversión Colectiva (SGIIC) y Sociedades Gestoras de Entidades de Tipo Cerrado (SGEIC), que presten servicios de inversión a clientes individuales y sólo por esta actividad.
También están obligadas a adherirse al FOGAIN las Empresas de Asesoramiento Financiero (EAF) y Empresas de Asesoramiento Financiero Nacionales (EAFN) conforme establece el Real Decreto 1180/2023, de 27 de diciembre, por el que se modifica el Real Decreto 948/2001, de 3 de agosto, sobre sistemas de indemnización de los inversores.
Procedimiento para la adhesión al FOGAIN de una entidad
Le informamos de que el procedimiento para la adhesión al FONDO GENERAL DE GARANTÍA DE INVERSIONES (FOGAIN) de una S.V., A.V., S.G.C., S.G.I.I.C., S.G.E.I.C., E.A.F. o E.A.F.N. requiere lo siguiente:
1- Cumplimentar y enviar el Formulario de Comunicación de Datos de Entidades Adheridas teniendo en cuenta lo siguiente:
a) Cuando sea firmado físicamente, remitir el impreso original a las oficinas de la GESTORA DEL FONDO GENERAL DE GARANTÍA DE INVERSIONES, S.A. a la dirección: Paseo de la Habana, 82, 1º Dcha.- 28036 Madrid.
b) Cuando sea firmado con firma electrónica, debe ser enviarlo por correo electrónico a la dirección “entidadesadheridas@fogain.com”. En este caso, es importante tener en cuenta que debe ser firmado con firma de FNMT Usuarios o AC Representación y que dicha firma debe hacerse figurar visible y en formato de texto.
2- Enviar la fotocopia del Documento Nacional de Identidad (D.N.I.) o Pasaporte de la persona firmante del Formulario, que siempre deberá ser un representante autorizado, a la dirección “entidadesadheridas@fogain.com”.
3- Ingresar la aportación inicial al FOGAIN. El importe de esta aportación inicial dependerá de las actividades que la Entidad vaya a realizar y que así se lo haya comunicado a la Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) en su proceso de autorización. Las actividades comunicadas al FOGAIN en dicho Formulario y la correspondiente cantidad resultante aportada al FOGAIN serán comprobadas por la GESTORA una vez que la Entidad figure en el Registro Administrativo de la CNMV. Por tanto, cada Entidad deberá aportar la cantidad que corresponda teniendo en cuenta las actividades declaradas a la CNMV y la información incluida en la siguiente tabla:
| Actividades que realiza la Entidad: | Importe |
| Gestión de Carteras | 2.700 euros |
| Negociación por cuenta propia | 2.700 euros |
| Recepción y transmisión de órdenes de clientes (incluida la colocación de instrumentos financieros sin base en un compromiso firme) | 1.000 euros |
| Asesoramiento en materia de inversión | 800 euros |
| Resto de servicios de inversión | 2.700 euros |
| Servicios auxiliares de custodia y administración por cuenta de clientes | 2.700 euros |
Consulte los datos de la cuenta bancaria a la que deberá realizar dicho ingreso en la dirección “entidadesadheridas@fogain.com”.
4- Se deberá remitir a la GESTORA por correo electrónico una copia del resguardo de dicha transferencia al correo “entidadesadheridas@fogain.com”.
Estos trámites deben cumplimentarse con anterioridad a la inscripción en los registros Oficiales de la CNMV de la nueva entidad o de la modificación de su programa de actividades.
Una vez cumplidos estos trámites, la GESTORA remitirá el correspondiente escrito acreditativo a la Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV), copia del cual entregará a la entidad.
La adquisición efectiva de la condición de Entidad Adherida al FOGAIN quedará pospuesta hasta la fecha en que se produzca la inscripción de la Entidad en los registros oficiales de la CNMV o, en su caso, de la nueva declaración de actividades.
Para cualquier duda o consulta referente al procedimiento de adhesión al FOGAIN pueden dirigirse a la dirección de correo electrónico “entidadesadheridas@fogain.com” o telefónicamente al 91 443 06 50.
Formulario de adhesión al FOGAIN
Formulario comunicación de Datos de Entidades Adheridas.
Consulte el apartado anterior “Procedimiento para la adhesión al FOGAIN de una entidad” para cumplimentar correctamente este Formulario y tener en cuenta el resto de documentación, información y procedimientos necesarios para la adhesión de la entidad al FOGAIN.
Para cualquier duda o consulta referente al procedimiento de adhesión al FOGAIN pueden dirigirse a la dirección de correo electrónico entidadesadheridas@fogain.com o telefónicamente al 91 443 06 50.
